Các SFSA là trách nhiệm cho Bộ Tài chính
Ngoại trừ thụy điển nhà lập pháp ai là điều bởi luật pháp, thụy điển Giám sát Tài chính Quyền (SFSA), Finansinspektionen là một trong những quan trọng nhấtĐây là một cơ quan, có vai trò chính thức bị thúc đẩy ổn định và hiệu quả trong hệ thống tài chính cũng như đảm bảo vệ cho người tiêu dùng. Các SFSA cho phép, giám sát và theo dõi tất cả các công ty hoạt động ở thụy điển trường tài chính. Những người ủng hộ và kết hợp luật sư được quy định, được giám sát và theo dõi của thụy điển Hiệp Thanh và không có mức độ ở tất cả các Nước hay bất kỳ cơ quan khác. Hơn nữa, tất cả các cơ quan giám sát cho những ngành nghề đó có thể chống rửa tiền luật pháp ở Thụy điển là điều chỉnh cho mình nghề Hội đồng Giám sát của kế Toán Công thụy điển đại Lý bất động Sản thanh Tra Quận Ban Hành chính ở Stockholm, Đúng và Västra Götaland, và người thụy điển cờ Bạc thẩm Quyền.
Này cũng áp dụng cho phù hợp với các QUIT
Thứ Ba Chỉ được thực hiện ở Thụy điển thụy điển Hành động: trên các biện Pháp để Ngăn chặn Rửa Tiền và Tài trợ Khủng bố(dưới đây được gọi là Chống Rửa Tiền Đạo"QUIT"), trong đó có hiệu lực vào Ngày năm. Chính Phủ Bill, regeringens đề xuất năm: bảy mươi Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet. Các QUIT, ngoài những giới thiệu các yếu tố của một rủi ro-dựa cách tiếp cận địa chỉ khu vực chẳng hạn như có lợi quyền sở hữu và tăng cường và đơn giản khách hàng do siêng năng và giới thiệu nguyên tố mới tăng cường báo cáo nghĩa vụ quan sát nghiêm ngặt quy định về các công ty luật và tác giám sát của các người thụy điển Bar. Luật sư từ các thành Viên EU có thể cung cấp dịch vụ pháp lý ở Thụy điển, sau các quy tắc tự do chuyển động của luật sư. Nếu thành lập ở Thụy điển, các luật sư phải được đăng ký ở thụy điển Thanh Hiệp. Chẳng hạn truy cập hoặc thiết lập luật sư nước ngoài phải tuân thủ cùng chống quy định rửa tiền như đang áp dụng đến thụy điển luật sư. Thụy điển Bar Hiệp hội đã ban hành một hướng dẫn đặc biệt để các thành viên của thụy điển Bar của họ, nghĩa vụ theo QUIT và thứ Ba chỉ Thị.
Bên cạnh những vấn đề pháp lý, sự hướng Dẫn cũng cho một số thực tế hướng dẫn làm thế nào để hoạt động trong một số trường hợp.
Mặc dù nó là một hướng Dẫn, nó là ràng buộc cho tất cả thụy điển những người ủng hộ. Những người ủng hộ cũng có thể sử dụng quy định từ cơ quan chuyên môn khác như hữu ích tài liệu tham khảo. Thụy điển Bar Hiệp hội là các cơ quan có thẩm quyền để đảm bảo chung tuân thủ luật sư với những quy định. Thất bại để thực hiện theo các QUIT có thể dẫn đến kỷ luật tố tụng trước khi Kỷ luật Hội đồng quản trị của thụy điển Bar. Để cho người thụy điển Thanh như giám sát cơ thể cho luật sư phải chủ động và không chỉ phản ứng trên xảy ra thiếu sót trong mối quan hệ với các QUIT và sự hướng Dẫn tôi đã thành lập một hệ thống cụ thể như vậy chủ giám sát. Các Chủ giám sát được trình bày ở đây. Một luật sư theo một nghĩa vụ để đảm bảo rằng khách hàng thiết lập danh tính của họ, khi một mối quan hệ kinh doanh được nhập vào. Nếu một khách hàng là một người vật lý, sau đó các tài liệu nhận dạng (passport, bằng lái xe.) phải có tên, địa chỉ và số đăng ký hộ tịch, hoặc tương tự khác tài liệu nếu các người không có dân sự, số đăng ký. Nếu khách hàng là một công ty xác định documentats phải có tên, địa chỉ, CLICK số (công ty số đăng ký), hoặc tương tự khác tài liệu nếu các công ty không có CLICK số. Sắp xếp hợp lý phải được thực hiện để hiểu một công ty kiểm soát của trúc và có lợi chủ sở hữu phải được xác định. Các mối quan hệ khách hàng phải được giám sát trên cơ sở.
Tài liệu, và thông tin khác trên các khách hàng phải được cập nhật trên cơ sở.
Một luật sư-công ty có thể kiện nhất định sử dụng và dựa vào thông tin liên quan đến một khách hàng được bởi một luật sư-công ty và một số khác ty mai táng điều chỉnh bởi QUIT. Nếu có bất kỳ nghi ngờ cho dù là thông tin đã được nhận vào một khách hàng hiện có nhận là đúng hay đầy đủ, nhận dạng mới phải được thiết lập. Luật sư có thể quyết định để thực hiện các thủ tục nhận dạng dựa trên một nguy cơ đánh giá của các khách hàng cá nhân hoặc giao dịch. Tuy nhiên, một luật sư không thể hoàn toàn bỏ qua để có được thông tin về nhân thân của một khách hàng. Vâng, Thụy điển, sau một nguy cơ dựa trên cách tiếp cận đến rửa tiền và tài trợ khủng bố. Không có quy tắc cứng về những dấu hiệu ban đầu của hoạt động tội phạm và thụy điển điều có nghĩa vụ phải sửa chữa bất kỳ misapprehensions mà công ty có thể có. Hướng dẫn cho luật sư được đưa ra trong hướng Dẫn do thụy điển Bar và thụy điển Quan Giám sát Tài chính, Finansinspektionen (xem ở trên). Tăng cường thẩm định (chương hai Phần - QUIT) là yêu cầu, bất cứ khi nào rửa tiền hay tài trợ khủng bố, có vẻ như nhiều khả năng hơn bình thường. Chương hai Phần năm cung chín loại giao dịch cho những người bình thường xác minh danh tính, yêu cầu không được yêu cầu.
Ví dụ về tình huống mà ngoại lệ có thể được thực hiện yêu cầu của cơ bản thẩm định (tiếng do siêng năng) là: Ừ.
Một khả năng để dựa trên thẩm định được ghi trong Chương Phần, Para. Một luật sư-công ty có thể, một số điều kiện dựa vào thông tin liên quan đến một khách hàng được bởi một luật sư-công ty và một số khác ty mai táng điều chỉnh bởi QUIT. Trong số những người được tổ chức tài chính cấp giấy phép để làm kinh doanh trong liên Minh châu Âu trong vòng một đất nước mà châu Âu Cộng đồng đã ký một thỏa thuận cho mở rộng lĩnh vực tài chính, hoặc trong một đất nước không rơi xuống đầu tiên trong vòng hai loại nhưng áp đặt rửa tiền và tài trợ khủng bố luật pháp giống như thứ Ba EU chỉ Thị. Theo Chương một Phần, Para. một QUIT một luật sư thể chống quy định rửa tiền trong trường hợp sau đây: Theo Chương, Phần, Para hai một luật sư có một nhiệm vụ để rà soát giao dịch để phát hiện giao dịch đáng ngờ đó có thể có kết nối để rửa tiền hay tài trợ cho khủng bố. Nếu tình nghi vẫn còn sau khi gần gũi hơn phân tích cuộc điều tra của các giao dịch đã được thực hiện, các luật sư đã một nghĩa vụ để báo cáo tất cả thông tin của tiềm năng rửa tiền hay tài trợ khủng bố mà không có bất kỳ sự chậm trễ hơn nữa. Hơn nữa, theo Chương, Phần một Para, một luật sư theo một nghĩa vụ, thậm chí không có bất kỳ nghi ngờ và theo yêu cầu từ thụy điển Tài chính của cảnh Sát, để báo cáo bất kỳ thông tin mà không chậm trễ, mà có thể có ích cho một cuộc điều tra vào rửa tiền hay tài trợ khủng bố (xem cũng dưới). Một luật sư được miễn báo cáo từ thông tin mà ông nhận được từ hoặc có được về một khách hàng của mình, nếu nó được kết nối với: nghĩa vụ báo Cáo cho luật sư. Rất tiếc, thứ ba rửa tiền chỉ có ở giai đoạn cuối và vượt ra ngoài khả năng nào của ảnh hưởng cho bên ở thụy điển Bar - được thực hiện với một mở rộng báo cáo trách nhiệm cho luật sư. Theo Luật mới: trên các biện Pháp để Ngăn chặn Rửa Tiền và Tài trợ Khủng bố, ban hành trên mười lăm năm Tháng, một luật sư không chỉ có nghĩa vụ để cung cấp cho các Tài chính cảnh sát thông tin về nghi ngờ giao dịch một lý do cho một báo cáo đã phát sinh, nhưng cũng có lúc khi luật sư thậm chí không có bất kỳ nghi ngờ, chẳng hạn như theo yêu cầu của cảnh sát. Do đó thông tin có thể yêu cầu một luật sư cũng khi nghi ngờ từ cảnh sát hoặc một thứ ba bên. Tuy nhiên, phải có đủ sự kiện để hỗ trợ sự nghi ngờ (sự nghi ngờ phải được làm bằng bê tông nhân vật) và"cá cuộc thám hiểm"không được phép. Thụy điển Thanh duy trì ý kiến cho rằng điều này là không thể chấp nhận được mở rộng của các báo cáo trách nhiệm và nghĩa vụ này vượt xa những chỉ Thị (Bài hai mươi-hai tỷ). Chỉ một số ít các Kỳ đã đến đây trong thực hiện nó chỉ thị. Thụy điển là một thành viên của bộ Tài chính Hành động Lực lượng đặc Nhiệm kể từ năm. FATF tiến hành một đánh giá lẫn nhau báo cáo về Thụy điển trên mười bảy tháng hai năm (báo cáo có mặt đầy đủ ở đây).
Những phát hiện nói rằng FATF đã không hài lòng với những không thường xuyên báo cáo giao dịch đáng ngờ và muốn chính quyền để điều tra và truy tố một số lượng lớn hơn của nghiêm trọng rửa tiền trường hợp.
Hơn nữa, báo cáo đề nghị rằng các thủ tục cho việc xác thông tin liên quan đến một chủ sở hữu có lợi được tăng cường. Thụy điển báo cáo lại để FATF trong tháng hai năm (đầu tiên theo báo cáo), tháng hai năm (thứ hai, theo báo cáo) và tháng sáu năm (thứ ba theo báo cáo).
Thụy điển chỉ ra rằng nó sẽ báo cho toàn Thể lại vào tháng mười năm liên quan đến thêm bước tiến hành để giải quyết những thiếu sót được xác định trong bản báo cáo.
Trong tháng mười năm, FATF công nhận thứ tư của mình theo báo cáo rằng Thụy điển đã có những bước tiến đáng kể trong việc giải quyết thiếu hụt được xác định trong lẫn Nhau của họ báo Cáo Đánh giá và quyết định rằng đất nước này nên được loại bỏ khỏi thường xuyên quá trình theo dõi. Đối với luật sư, theo FATF là báo cáo mới nhất, Thụy điển được phân loại là Phù hợp.
